中泰证券因史丹利研究报告被山东证监局责令改正
发布时间：2021-10-21 11:33:40
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中泰证券因史丹利研究报告被山东证监局责令改正
12月25日晚间，中泰证券发布公告称，公司近日收到山东证监局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。
公告表示，山东证监局指出中泰证券存在两大问题：第一，因在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商，打开成长新空间》过程中，未能遵循独立、客观、公平审慎原则，未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实，导致该研报内容出现重大错误，客观上传播了虚假、不实、误导性信息。第二、对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。
山东证监局表示，上述问题一违反了《发布证券研究报告暂行规定》第三条和第九条的规定，上述问题二违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和第二十七条的规定，反映出中泰证券内部控制不完善。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。